反洗钱/反恐融资政策反洗钱、恐怖融资等对策的基本方针

SMART EXCHANGE 株式会社及其集团公司（以下简称“本公司”）以“让日本成为世界第一旅游国家”为经营理念，开展SMART EXCHANGE 业务，即在旅游景点、住宿设施、交通设施等场所设置并运营外币兑换机，以提高访日外国游客的便利性并扩大地区经济的消费。

作为从事该业务的公司，我公司特此制定有关反洗钱和恐怖融资（以下简称“洗钱和恐怖融资”）等措施的基本政策，致力于防止洗钱和恐怖融资。我们将继续努力解决这一问题。

1. 我们公司将防止洗钱和恐怖融资作为重要的管理问题，我们将在管理团队的领导下积极主动地解决这一问题。
2. 为了防止洗钱和恐怖主义融资，我们将开发必要的系统并向高管和员工提供培训，以加深他们的知识和理解，并努力保持这种知识和理解水平。
3. 我们识别和评估与洗钱和恐怖主义融资相关的风险，并采取适当的风险降低措施。
4. 除《犯罪所得转移防止法》外，本公司还根据相关法律法规进行身份验证，努力消除反社会势力和违反制裁行为的风险。
5. 为了及时发现可疑交易，我们根据风险评估进行监控，如果发现可疑交易，我们会及时通知相关政府机构。
6. 我公司将根据相关法律法规妥善保存与洗钱、恐怖融资有关的记录。
7. 我公司开展内部审计，定期检查反洗钱和恐怖融资措施，努力验证其有效性并持续改进。

制定日期：2024 年 3 月 29 日 最后修订日期：2025 年 4 月 18 日 SMART EXCHANGE 株式会社
代表董事 中野 雅人