反洗錢/反恐怖主義融資政策反洗錢、恐怖主義融資等對策的基本方針

SMART EXCHANGE株式會社及其集團公司（以下簡稱「本公司」）以「讓日本成為世界第一旅遊國」為經營理念，致力於提高訪日外國遊客的便利性，擴大地區經濟的消費，在旅遊景點、住宿設施、交通設施等場所設置並運營外幣兌換機的SMART EXCHANGE事業。

作為一家從事該業務的公司，我公司特此制定有關反洗錢和恐怖融資（以下簡稱“洗錢和恐怖融資”）等措施的基本政策，致力於防止洗錢和恐怖融資。

1. 我們公司將防止洗錢和恐怖融資作為重要的管理問題，並在我們管理團隊的領導下，積極主動地解決這個問題。
2. 為了防止洗錢和恐怖主義融資，我們將開發必要的系統並向高階主管和員工提供培訓，以加深他們的知識和理解，並努力保持這種知識和理解水平。
3. 我們識別和評估與洗錢和恐怖主義融資相關的風險，並採取適當的風險降低措施。
4. 除《犯罪所得轉移防止法》外，本公司也依據相關法令進行身分驗證，努力消除反社會勢力和違反制裁行為的風險。
5. 為了及時發現可疑交易，我們根據風險評估進行監控，如果發現可疑交易，我們會及時通知相關政府機構。
6. 本公司將依據相關法令妥善保存與洗錢、恐怖融資有關的紀錄。
7. 本公司進行內部審計，定期檢查反洗錢和恐怖融資措施，努力驗證其有效性並持續改進。

制定日期：2024 年 3 月 29 日 最後修訂日期：2025 年 4 月 18 日 SMART EXCHANGE 株式會社
代表董事 中野 正人